3、认证周期
了解：获得和维持认证的流程。
3.1 RJC 认证的五个步骤
RJC 认证包括五个步骤（见图 1）：


自我**。成员通过进行自我**来为认证审计做准备，然后聘请一名独立的、第三方的、经 RJC 认可的审计师（见第 11 节）。
审计。审计师访问成员的场所并审查相关信息，以核实现有的体系和操作程序是否符合适用的 RJC 标准（见第 12 节）。这包括认可等效的外部标准（见第 6 节）、识别不符合项，并在必要时指出适当的纠正行动计划。
报告。审计师编写一份审计报告，包括一份合规声明，然后将其发送给成员以供批准。一旦获得批准，报告将被发送给 RJC（见第 12 节）。
认证决策。RJC 会审查审计报告的完整性和清晰度，并根据报告的调查结果对成员进行认证。认证有效期为一年或三年，具体取决于不符合项的性质（见第 3.3 节）。所有获得认证的成员都会被赋予一个唯一的 RJC 认证编号，并在 RJC 网站上列出（见第 3.3 节）。
审查和再认证。当认证期即将结束时，成员需重新开始认证周期。如有需要，审计师可以在此之前进行中期审查（针对《行为准则》（COP））或监督审计（针对《产销监管链》（CoC）标准），以核实成员的体系仍然有效运作。
重点提示
如果旧的《产销监管链》（CoC）证书到期与新证书颁发之间存在间隔，企业将无法：
・签发 CoC 转移文件；或者
・在此期间进行 CoC 声明。
3.2 审计类型
每个 RJC 标准都包括三种不同类型的审计，这些审计在认证周期的不同阶段进行（见表 2）。


3.3 认证期限
根据每种审计类型的结果，证书会被授予、延期、暂停或拒绝。表 3 根据审计结果定义了证书的授予期限（“认证期限”）。


一年期证书（仅针对《行为准则》（COP））
如果审计师在《行为准则》（COP）审计过程中发现任何重大不符合项，成员将仅获得为期一年的《行为准则》（COP）证书。这一年旨在作为一个过渡时期，在此期间成员可以制定并实施纠正措施。所有获得一年期《行为准则》（COP）证书的成员应尽最大努力尽快转为三年期认证状态。RJC 承认改变操作系统和实践需要时间，所以成员可能会被连续授予最多三张一年期证书。但是，如果在第四次尝试时仍然存在重大不符合项，成员的《行为准则》（COP）认证和会员资格将立即被撤销，并且必须在成功完成无重大不符合项的 RJC 审计后重新申请会员资格。
给审计师的提示：过渡审计
如果您在距离上一次《行为准则》（COP）认证审计后的六个月内被委托进行一次认证审计，您可以利用之前审计的结果来聚焦您的审查工作。在这种情况下，您不必重新审查之前被认定符合《行为准则》（COP）的领域。您的审计可能更像是一次中期审查，而不是认证审计，重点更多地放在尚未解决的不符合项上。
在所有情况下，您仍必须确保：
・核实针对重大不符合项的所有纠正措施都已有效完成；
・核实针对任何轻微不符合项的纠正措施已经完成或正在进行中；
・**认证范围的任何变化；
・如果成员的风险状况有所增加，重新审查设施或《行为准则》（COP）条款。
向 RJC 提交审计报告时，请确保包含以下内容：
・上次审计的结果；
・已完成纠正措施的详细信息；
・与认证范围或风险状况变化有关的结果；
・一份整体合规声明。
3.4 审查报告和颁发认证
一旦 RJC 收到审计报告，我们会通过一系列步骤来完成认证，并向成员颁发适当的文件和信息，特别是：
・根据我们的 RJC 认可审计师名录确认审计师的资质。
・确认成员在其一般会员承诺方面信誉良好。
・审查审计报告并确认审计过程和调查结果与本手册中的说明一致。
・记录认证范围和其他相关细节，包括相关的 RJC 标准、被认证成员的名称和位置，以及认证开始和到期日期（以及重新**的截止日期）。
・向成员颁发正式认证文件，包括：
・针对整个成员（对于《行为准则》（COP））或单个实体（对于《产销监管链》（CoC））的唯一认证编号；以及
・使用 RJC 标志和相关知识产权的条件（见第 3.5 节）。
・在网上公布成员的认证状态和其他相关信息，包括：
・成员或实体的名称、所属行业和认证编号；
・认证期限和到期日期，以及任何中期审查或监督审计的时间表；
・一份合规声明；
・适用条款的摘要；
・任何来源声明的详细信息（仅针对《行为准则》（COP））；
・所涵盖的材料和合格材料声明相关事项（仅针对《产销监管链》（CoC））。
常见问题解答：
《行为准则》（COP）和《产销监管链》（CoC）认证编号相同吗？
不相同。《行为准则》（COP）和《产销监管链》（CoC）是依据不同标准进行认证的，所以会被赋予不同的认证编号。每次 RJC 认证或再认证审计都有一个不同的认证编号，以跟踪连续的认证情况。RJC 在其网站上保存了每个成员的所有审计及其认证编号的记录。
《行为准则》（COP）和《产销监管链》（CoC）的认证范围必须相同吗？
不需要。它们也可以有不同的认证范围。《行为准则》（COP）认证是授予整个成员的，涵盖成员在黄金、白银、铂族金属（PGM）、钻石和彩色宝石珠宝供应链中拥有或控制的所有设施。
《产销监管链》（CoC）认证是授予整个成员或成员控制下的单个实体的。它也不需要涵盖成员所有的贵金属采购或销售，而是可以根据成员的意愿专门限定于黄金、白银和 / 或铂族金属（PGM）。
一个成员可以依据 2013 年版的《行为准则》（COP）进行认证，并在依据 2017 年版的《产销监管链》（CoC）认证时添加白银吗？
不可以。白银和彩色宝石的要求是 2019 年《行为准则》（COP）不可或缺的一部分，附加审计将需要重新检查整个 2019 年《行为准则》（COP）的范围，因此如果成员想要将白银添加到认证范围，必须首先依据 2019 年《行为准则》（COP）进行审计。
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